小商品城 2012 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見書       國(guó)浩律師集團(tuán)(杭州)事務(wù)所
    國(guó)浩律師集團(tuán)(杭州)事務(wù)所
    關(guān)       于
    浙江中國(guó)小商品城集團(tuán)股份有限公司
    2012 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見書
    致: 浙江中國(guó)小商品城集團(tuán)股份有限公司
    國(guó)浩律師集團(tuán)(杭州)事務(wù)所(以下稱“本所”)接受貴公司的委托,指派
    律師出席貴公司 2012 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”),并
    依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)
    則》(以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)則》”)等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《浙江中國(guó)小商品城集
    團(tuán)股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)的有關(guān)規(guī)定,出具本法律意見
    書。
    為出具本法律意見書,本所律師對(duì)貴公司本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)
    行了審查,查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見書所必須查閱的文件,并對(duì)有關(guān)
    問題進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。
    貴公司已向本所保證和承諾,貴公司向本所律師所提供的文件和所作的陳述
    和說明是完整的、真實(shí)的和有效的,有關(guān)原件及其上面的簽字和印章是真實(shí)的,
    且一切足以影響本法律意見書的事實(shí)和文件均已向本所披露,而無任何隱瞞、疏
    漏之處。
    在本法律意見書中,本所律師根據(jù)《規(guī)則》的要求,僅就本次股東大會(huì)的召
    集、召開程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席會(huì)議人員資格和會(huì)議召集
    人資格的合法有效性、會(huì)議表決程序和表決結(jié)果的合法有效性發(fā)表意見,而不對(duì)
    本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容和該等議案中所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和
    準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
    本法律意見書僅供貴公司為本次股東大會(huì)之目的而使用,不得被任何人用于
    其他任何目的。本所同意,貴公司可以將本法律意見書作為貴公司本次股東大會(huì)
    公告材料,隨其他需公告的信息一起向公眾披露,并依法對(duì)本所在其中發(fā)表的法
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    律意見承擔(dān)責(zé)任。
    一、關(guān)于本次股東大會(huì)召集、召開的程序
    1、經(jīng)查驗(yàn),貴公司董事會(huì)于 2012 年 4 月 19 日在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證
    券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站上公告了召開本次股東大會(huì)的通知,通知載明了會(huì)
    議召集人、會(huì)議召開的地點(diǎn)和時(shí)間(現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)、時(shí)間和網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間)、
    股權(quán)登記日、會(huì)議召開方式、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議出席對(duì)象、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記辦法、
    股東參加網(wǎng)絡(luò)投票的投票操作流程、會(huì)議聯(lián)系人姓名和電話號(hào)碼等。
    2、本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2012 年 5 月 11 日在義烏市福田路 99 號(hào)海
    洋酒店大會(huì)議室召開,公司董事長(zhǎng)金方平先生主持了本次會(huì)議。本次股東大會(huì)現(xiàn)
    場(chǎng)會(huì)議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)與股東大會(huì)會(huì)議通知中所告知的時(shí)間、地點(diǎn)一致。
    3、股東通過網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為:2011 年 5 月 11 日上午 9:30-11:30,下午
    13:00-15:00。
    本所律師認(rèn)為,本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《規(guī)則》和
    《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
    二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員的資格
    1、據(jù)本所律師審查,出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代表共 7 名,
    代表股份 1,530,274,712 股,占貴公司股份總數(shù)的 56.23%。
    2、根據(jù)上海證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司統(tǒng)計(jì)并經(jīng)公司核查確認(rèn),在網(wǎng)絡(luò)
    投票時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行表決的股東共 60 名,代表股份 148,520,090 股,
    占公司股份總數(shù)的 5.46%。以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行表決的股東,由上海證券
    交易所身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其股東資格。
    3、據(jù)本所律師核查,除貴公司股東及股東代理人外,其他出席本次股東大
    會(huì)的人員為貴公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本所律師。
    本所律師認(rèn)為,出席本次股東大會(huì)的人員資格符合《公司法》、《規(guī)則》和《公
    司章程》的有關(guān)規(guī)定。
    三、關(guān)于本次股東大會(huì)召集人的資格
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    本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì),符合《公司法》、《規(guī)則》和《公司
    章程》的有關(guān)規(guī)定,其資格合法有效。
    四、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
    1、本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。本次股東大會(huì)的
    現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名方式投票表決,出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及委托代理人就列入本次股
    東大會(huì)議事日程的議案逐項(xiàng)進(jìn)行了表決,并在監(jiān)票人和記票人監(jiān)票、驗(yàn)票和計(jì)票
    后,當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。上海證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的表
    決權(quán)數(shù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)。本次股東大會(huì)投票表決結(jié)束后,公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投
    票的表決結(jié)果。
    2、本次股東大會(huì)審議通過了以下決議:
    (1)審議通過《關(guān)于增加營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍暨修改公司章程的議案》;
    (2)審議通過《關(guān)于申請(qǐng) 20 億經(jīng)營(yíng)性物業(yè)貸款的議案》;
    (3)審議通過《關(guān)于開展市場(chǎng)商戶專項(xiàng)委托貸款業(yè)務(wù)的議案》;
    (4)審議通過《關(guān)于發(fā)行短期融資券 12 億元的議案》;
    (5)審議通過《關(guān)于發(fā)行中期票據(jù) 12 億元的議案》;
    (6)審議通過《關(guān)于解除龔國(guó)宏董事職務(wù)的議案》;
    (7)審議通過《關(guān)于增補(bǔ)王春明先生為公司第六屆董事會(huì)董事的議案》。
    本所律師認(rèn)為,本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《規(guī)則》和《公司
    章程》的有關(guān)規(guī)定,表決結(jié)果應(yīng)為合法有效。
    五、結(jié)論意見
    綜上所述,本所律師認(rèn)為,貴公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)
    議人員資格、召集人資格及表決程序等事宜,均符合法律、法規(guī)及《公司章程》
    的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議所通過的決議合法有效。
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    (本頁無正文,為《國(guó)浩律師集團(tuán)(杭州)事務(wù)所關(guān)于浙江中國(guó)小商品城集團(tuán)股
    份有限公司 2012 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見書》的簽字蓋章頁)
    國(guó)浩律師集團(tuán)(杭州)事務(wù)所                     經(jīng)辦律師:劉志華
    負(fù)責(zé)人:呂秉虹                                           魯曉紅
    二〇一二年五月十一日
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